鑫鼎盛期貨程序化交易風(fēng)險揭示書

尊敬的客戶：

    程序化交易是指通過計算機程序自動生成或者下達交易指令的交易方式。您從事程序化交易前，應(yīng)當(dāng)與我司簽訂程序化交易委托協(xié)議，并按照《期貨市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》和期貨交易所規(guī)定及時履行報告義務(wù)，確保報告的信息真實、準確、完整。程序化交易風(fēng)險相當(dāng)大，可能使您產(chǎn)生巨額損失，損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。您在決定進行程序化交易前，應(yīng)充分了解以下事項：

    一、您采用程序化交易方式參與期貨交易均應(yīng)屬于您獨立做出的交易決策，其交易結(jié)果由您自行承擔(dān)。

    二、您從事程序化交易前，應(yīng)當(dāng)主動向我司報告有關(guān)信息，我司核查無誤后根據(jù)規(guī)定向期貨交易所報告；我司在收到期貨交易所反饋后以書面形式向您確認。您在收到我司確認后，方可從事程序化交易。若您拒不履行或者未真實、準確、完整、及時履行報告義務(wù)，經(jīng)我司督促仍不及時改正的，我司有權(quán)拒絕繼續(xù)接受您的開倉委托及按照中國證監(jiān)會、期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定采取相關(guān)措施。

    三、您從事程序化交易，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會業(yè)務(wù)規(guī)則及雙方協(xié)議約定，依法合規(guī)從事程序化交易，遵循公平原則，不得影響期貨交易所系統(tǒng)安全和正常交易秩序，不得侵害其他交易者的合法權(quán)益。

    四、您從事程序化交易，應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定；應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易所對當(dāng)日在期貨、期權(quán)合約上信息量超過一定標準的客戶收取申報費的有關(guān)規(guī)定；應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)及交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺規(guī)范交易行為。

    五、您自愿從事程序化交易，應(yīng)當(dāng)知曉程序化交易除了具有與其它交易方式共同具有的政策風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、不可抗力等風(fēng)險外，還存在(但不限于)以下風(fēng)險，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切風(fēng)險和損失：

    1．具備自動下單功能的程序化交易系統(tǒng)(軟件)有可能存在下達交易指令錯誤、獲取成交結(jié)果失敗或您在交易過程中因自身原因進行誤操作的風(fēng)險。

    2．通過程序化交易系統(tǒng)(軟件)發(fā)布的行情及其他信息，有可能出現(xiàn)延遲或錯誤，從而導(dǎo)致您做出錯誤判斷。

    3．由于停電、網(wǎng)絡(luò)或通訊出現(xiàn)故障或繁忙、服務(wù)器負載過重，或因受到網(wǎng)絡(luò)黑客、網(wǎng)絡(luò)病毒的攻擊或入侵等原因，程序化交易系統(tǒng)(軟件)可能會出現(xiàn)故障，您可能不能及時或正常進行程序化交易。

    4．由于交易所交易規(guī)則所限，您使用程序化交易中包括但不限于各種自助或預(yù)設(shè)觸發(fā)條件的下單功能所發(fā)出的交易委托有可能不成交或只是部分成交。

    5．由于程序化交易系統(tǒng)(軟件)及交易模型的或有缺陷以及其他各種可能的不可預(yù)知的原因，您使用程序化交易進行交易的實際結(jié)果有可能與您的預(yù)先設(shè)定不一致。實際成交結(jié)果，以交易所結(jié)算結(jié)果為準。

    六、您須保證不出現(xiàn)干預(yù)、入侵、竊取我司技術(shù)系統(tǒng)和商業(yè)信息的現(xiàn)象，不對我司技術(shù)系統(tǒng)或其他客戶造成影響，否則我司有權(quán)臨時或永久關(guān)閉您的程序化交易系統(tǒng)(軟件)的接入，由此產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由您承擔(dān)，由于以上行為給我司造成損失的，您須賠償損失。

    七、您從事程序化交易，因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯等突發(fā)事件，可能引發(fā)期貨價格或者市場重大異常波動的，應(yīng)當(dāng)立即采取暫停交易、撤銷委托等措施，并及時向我司報告。我司發(fā)現(xiàn)前款情形的，有權(quán)立即采取暫停接受委托、撤銷相關(guān)報單等措施，由此產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由您承擔(dān)。

    八、根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》規(guī)定，采取程序化交易影響期貨交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，將被責(zé)令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。  

    本文無法揭示從事程序化交易的所有風(fēng)險，故您應(yīng)當(dāng)對程序化交易充分熟悉和了解，并審慎評估，充分考慮是否適宜采用程序化交易方式。